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国元证券营销经理向客户承诺收益 被出具警示函

时间: 2019-10-21 17:41:38 | 来源: 新浪财经 | 阅读:

新浪财经讯 10月15日,天津证监局披露对刘世杰采取出具警示函措施的决定。

经查,刘世杰在国元证券股份有限公司天津河北路证券营业部任职营销经理期间存在以下违规行为:

2017年1月,向客户介绍新股申购项目,承诺无风险年化收益15%;2018年11月16日,通过索要客户证券账户用户名和密码,为客户办理融资融券账户资金查询事宜;2017年至2018年期间,在不具有证券投资咨询执业资格的情况下,多次向客户提供荐股信息;2017年期间,为客户之间的融资提供业务咨询及合同文本。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第(一)(三)(六)项和《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条第一款和《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,天津证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

新闻标题: 国元证券营销经理向客户承诺收益 被出具警示函
新闻地址: http://foxinns.com/gushi/789439.html
新闻标签:出具  警示  收益
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