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香港证监会禁止汇丰前客户经理宋保君重投业界12个月

时间: 2019-11-06 17:26:49 | 来源: 新浪港股 | 阅读:

新浪港股讯 11月6日消息,香港证监会公布,禁止汇丰银行前客户经理宋保君重投业界,为期12个月,由今年11月6日起至明年11月5日止。证监会经大发红黑大战后决定采取上述纪律处分行动。

大发红黑大战发现宋:使用了由一名客户预先签署但未经填妥的申请表格,在2013年7月16日及2013年8月19日为该客户进行四宗单位信托基金交易,但事先没有就有关交易取得该客户的特定授权;及在2013年4月23日为该客户进行两宗交易时,没有建议她采用费用较低的方法,结果该客户需多付大约5000元的费用。

香港证监会认为,宋的行为令其作为持牌人或注册人的适当人选资格受到质疑。香港证监会在决定上述纪律处分时,已考虑到所有相关情况,包括宋过往并无遭受纪律处分的纪录。本个案由金管局转介证监会跟进。

新闻标题: 香港证监会禁止汇丰前客户经理宋保君重投业界12个月
新闻地址: http://foxinns.com/caijing/792412.html
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